Doradca inwestycyjny

Każdy, kto udziela porad na temat papierów wartościowych, musi się zarejestrować jako doradca inwestycyjny w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub do odpowiednich agencji państwowych papierów wartościowych, w zależności od ilości pieniędzy, którymi on lub ona zarządza. Ponieważ planiści finansowi często doradzają ludziom zakup papierów wartościowych opartych na inwestycjach, wiele z nich jest zarejestrowanych jako doradcy inwestycyjni. Doradcy inwestycyjni nie mogą zapewniać zbytu produktom papierów wartościowych bez pozwolenia papierów wartościowych. Do tego należy użyć licencjonowanego przedstawiciela papierów wartościowych, takiego jak maklera giełdowego.